发布日期：2024-12-14 21:55 点击次数：120
富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)（Y 类份额）基金居品
辛苦纲目更新
本纲目提供本基金的紧要信息，是招募确认书的一部分。作出投资决定前，请阅读完
整的招募确认书等销售文献。
一、 居品大致
基金简称 富国中证 500 指数增强（LOF） 基金代码 161017
富国中证 500 指数增强（LOF）
份额简称 份额代码 022953
Y
场内扩位简称 500 增强 LOF
上市来往所 深圳证券来往所 上市日历 2011 年 10 月 21 日
基金经管东谈主 富国基金经管有限公司 基金托管东谈主 中国农业银行股份有限公司
基金公约奏效日 2011 年 10 月 12 日 基金类型 股票型
运作方法 鄙俗敞开式 敞开频率 每个敞开日
来往币种 东谈主民币
任职日历 2014 年 11 月 19 日
基金司理 方旻
证券从业日历 2010 年 02 月 10 日
任职日历 2011 年 10 月 12 日
基金司理 徐幼华
证券从业日历 2001 年 07 月 01 日
任职日历 2011 年 10 月 12 日
基金司理 李笑薇
证券从业日历 2003 年 01 月 23 日
注：本基金于 2021 年 8 月 19 日起增多 C 类基金份额。
二、 基金投资与净值阐扬
（一） 投资方针与投资策略
本基金为增强型股票指数基金，在死力对中证 500 指数进行有用追踪的基础上，
投资方针 通过数目化的步地进行积极的指数组合经管与风险限度，力图完结罕见方针指
数的投资收益，谋求基金钞票的永久升值。
本基金的投资范畴为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股
票（包括创业板、中小板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、存托把柄、债
券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合乎中国证监会
投资范畴
的相关章程。其中，股票及存托把柄钞票投资比例不低于基金钞票的 90%，投资
于中证 500 指数成份股和备选成份股（均含存托把柄）的钞票不低于股票钞票
的 80%。
本基金以“指数化投资为主、主动性投资为辅”，主要策略为复制方针指数，即
投资组合将以成份股在方针指数中的基准权重为基础，利用富国定量投资模子
在有限范畴内进行超配或低配取舍。本基金对目的指数的追踪方针是：力图使
主要投资策略
基金净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的迷漫值不跳动 0.5%，
年化追踪流毒不跳动 7.75%。本基金的目的指数、对方针指数的追踪调养、存托
把柄投资策略、债券投资策略、金融滋生器具投资策略详见法律文献。
功绩比较基准 95%×中证 500 指数收益率＋1%(指年收益率，评价时按技巧折算)。
本基金是一只股票指数增强型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券
风险收益特征
投资基金品种，其预期风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基
金。
注：确定请阅读《招募确认书》中“基金的投资”章节的相关内容。
（二） 投资组合股产配置图表
注：截止日历 2024 年 09 月 30 日。
三、 投成本基金触及的用度
（一） 基金销售相关用度
用度类型 金额（M）/执有期限（N） 费率（鄙俗客户） 费率（特定客户）
M＜100 万 1.5% －
申购费（前端） 100 万≤M＜500 万 1.2% －
M≥500 万 1000 元/笔 －
N＜7 天 1.5%
赎回费
N≥7 天 0
注：以上用度在投资者申购基金经过中收取，赎回用度在投资者赎回基金经过中收取。Y 类基金份
额不错豁免申购用度，详见更新的招募确认书或相关公告。Y 类基金份额针对个东谈主待业金投资基金
业务单独配置，申赎安排、资金账户经管等事项应同期顺从对于个东谈主待业金账户经管的相关章程。
（二） 基金运作相关用度
用度类别 年费率/收费方法 收取方
基金经管东谈主、销售机
经管费 0.50%
构
托管费 0.075% 基金托管东谈主
审计用度 68，000.00 元/年 管帐师事务所
信息透露费 120，000.00 元/年 章程透露报刊
指数许可使用费 本基金指数许可使用费年费率为 0.016%。指数许可 指数编制公司
使用费的收取下限为每季度东谈主民币 5 万元。
注：以上用度将从基金钞票中扣除；本基金来往证券等产生的用度和税负，按实践发生额从基金资
产扣除。审计用度、信息透露费为基金全体承担的年用度金额，非单个份额类别用度。年用度金额
为预估值，最终实践金额以基金按时确认透露为准。除上述用度外的其他运作用度，详见《招募说
明书》中的“基金用度与税收”章节。若本基金触发基金公约中对于“基金份额执有东谈主数目和钞票
限度”的预警情形，基金经管东谈主可决定是否承担本基金项下相关固定用度，最终实践情况以基金定
期确认透露为准。
（三） 基金运作抽象用度测算
基金运作抽象费率（年化）
注：若投资者认购/申购本基金份额，在执有技巧，投资者需开销的运作费率如上表所示。基金管
理费率、托管费率、指数许可使用费为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报透露的相
关数据为基准测算。
四、 风险揭示与紧要请示
（一） 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能亏空投成本金。投资有风险，投资者购买基金时应精采阅
读本基金的《招募确认书》等销售文献。
本基金投资中的风险包括：证券市集全体环境激励的系统性风险、个别证券独到的非系统性风
险、大宗赎回或暴跌导致的流动性风险、基金经管东谈主在投资筹划经过中产生的操立场险等。
本基金的独到风险包括：
（1）方针指数陈说与股票市集平均陈说偏离的风险
方针指数并不成完全代表系数股票市集。方针指数成份股的平均陈说率与系数股票市集的平均
陈说率可能存在偏离。
（2）方针指数波动的风险
方针指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹划气象、投资者心境和来往
轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
（3）成份股停牌的风险
目的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险：
1基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪流毒扩大。
2若成份股停牌时间较长，在商定时间内仍未能实时买入或卖出的，由此可能影响投资者的
投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪流毒。
3在顶点情况下，目的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以取得足
额的现款，由此基金经管东谈主可能采取暂停赎回等流动性风险限度步调，投资者将面对无法赎回沿途
或部分基金份额的风险。
（4）追踪流毒限度未达商定方针的风险
本基金力图使基金净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的迷漫值不跳动 0.5%，
年化追踪流毒不跳动 7.75%，但因目的指数编制法则调养或其他身分可能导致追踪流毒跳动上述范
围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。
（5）方针指数变更的风险
尽管可能性很小，但根据基金公约章程，如出现变更方针指数的情形，本基金将变更方针指数。
基于原方针指数的投资策略将会窜改，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征将与新的方针指
数保执一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。
（6）指数编制机构住手就业的风险
除以优势险外，本基金还可能存在投资科创板股票投资风险、存托把柄投资风险等独到风险。
（7）投资于 Y 类基金份额的独到风险
Y 类份额是本基金针对个东谈主待业金投资基金业务配置的单独份额类别，个东谈主待业金可投资的基
金居品需合乎法律限定要求的相关条目，具体名录由中国证监会确定。本基金运作经过中可能出现
不合乎相关条目从而被移出名录的情形，届时本基金将暂停办理 Y 类份额的申购，投资者由此可能
面对无法连接投资 Y 类份额的风险。
（二） 紧要请示
中国证监会对本基金召募的注册/核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金经管东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛勤的原则管
理和欺诈基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金公约取得基
金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金公约确当事东谈主。
因本基金公约产生或与本基金公约相关的争议，基金公约当事东谈主应尽量通过协商、联合阶梯解
决。不肯或者不成通过协商、联合措置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济买卖仲裁委员
会，按照中国外洋经济买卖仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁
决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。
基金居品辛苦纲目信息发生枢纽变更的，基金经管东谈主将在三个职责日内更新，其他信息发生变
更的，基金经管东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的实践情况可能存在一定的滞后，如
需实时、准确取得基金的相关信息，敬请同期热情基金经管东谈主发布的相关临时公告、按时公告等披
露文献。
五、 其他辛苦查询方法
以下辛苦详见基金经管东谈主网站（www.fullgoal.com.cn），客户就业热线：95105686，4008880688
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